May 15, 2021 11:36 PM

Eine Geschichte von zwei israelischen Milliardären: Korruptionsbekämpfung im Bergbau… oder nicht

Die sehr unterschiedlichen Ergebnisse für zwei israelische Milliardäre, die in Korruptionsskandale im Bergbau in Afrika verwickelt waren, sprechen Bände über die beteiligten Regierungen und offenbaren zentrale Ungerechtigkeiten im Bergbausektor. Beny Steinmetz wurde in der Schweiz zu hohen Geld- und Gefängnisstrafen verurteilt, während Dan Gertler, gegen den das US-Finanzministerium schwere Sanktionen verhängt hatte, in den letzten Tagen der Trump-Regierung die Beschränkungen aufhob.

/ Published 4 months ago

Share on facebook
Share on twitter
Share on email
Share on linkedin
Share on whatsapp

Der Diamantenmagnat Beny Steinmetz wurde dabei ertappt, wie er am Freitag die Stufen des Genfer Hauptgerichts (dem treffend benannten Palais de Justice, oder Justizpalast) hinunterging, ohne ein Anzeichen von Reue oder Scham zu zeigen. Obwohl das Gericht dem israelisch-französischen Milliardär gerade eine saftige Strafe mit fünf Jahren Gefängnis und über 56 Millionen Dollar Geldstrafe auferlegt hatte, behauptete er, Opfer einer “Ungerechtigkeit” zu sein, und sein Anwalt sprach bereits von einer Berufung.

Ein anderer Milliardär mit einem Vermögen, das in der Bergbauindustrie begründet ist, Dan Gertler, sah sich vor einigen Jahren mit einer anderen Reihe von Sanktionen durch das US-Finanzministerium konfrontiert, weil er in ein Bestechungs- und Genehmigungsverfahren in der Demokratischen Republik Kongo verwickelt war. Nur um diesen Monat ein Finanzministerium vorzufinden, das nach jahrelanger erfolgreicher Lobbyarbeit von Anwälten, die der Trump-Administration nahestehen, nur fünf Tage vor seinem Ausscheiden aus dem Amt bereit war, ihm zu verzeihen, die Sanktionen zu lockern und den Zugang zu Bankkonten wiederherzustellen.

Jeder, der die Bergbau-Nachrichten verfolgt, muss mit den häufigen Korruptionsvorwürfen vertraut sein, besonders in den Entwicklungsländern. Was macht die Bergbauindustrie zu einem Magneten für diese massiven Skandale, und was können wir von diesen beiden Milliardären lernen, die auf sehr unterschiedliche Weise mit der Justiz in Konflikt geraten sind?

Magnitsky-Gerechtigkeit für den israelischen Milliardär Dan Gertler wegen Korruption im Bergbau der DRC

Beginnen wir mit dem älteren Fall, in dem der Milliardär Dan Gertler vom US-Finanzministerium unter dem neu erweiterten Magnitsky-Gesetz von 2016 Vermögenswerte eingefroren sah, die mit ihm und seinem Unternehmen in Verbindung stehen. Entwickelt, um gegen die finanziellen Ressourcen und Bewegungen von Personen oder Unternehmen vorzugehen, die in internationale “grobe Menschenrechtsverletzungen” oder “erhebliche Korruption” verwickelt sind, war Gertlers Fall eine der ersten erfolgreichen Anwendungen des Gesetzes durch das US-Finanzministerium.

Ein Gesetz, das auch Kanada 2017 mit dem “Justice for Victims of Foreign Corrupt Officials Act” in Kraft gesetzt hat, obwohl es sich weitgehend auf russische und venezolanische Beamte konzentriert. Die Wahl, sich bei der Strafverfolgung mehr auf Menschenrechtsverletzungen in Nationen wie Myanmar zu konzentrieren, als auf die Korruptionsvorwürfe, die gegen den israelischen Milliardär erhoben wurden.

Im Fall von Dan Gertler wurde gegen den israelischen Milliardär und Bergbaumagnaten wegen des Erwerbs einer Reihe von lukrativen Bergbaugrundstücken und -rechten in der Demokratischen Republik Kongo ermittelt. Angeblich nutzte er seine Verbindungen zum damaligen Präsidenten Joseph Kabila, um sich “undurchsichtige und korrupte Bergbau- und Ölgeschäfte” zu sichern, die ihn massiven Reichtum anhäufen ließen. Er wurde zu einer Art Mittelsmann für die Bodenschätze des Landes für internationale Unternehmen und nutzte ein System von Offshore-Firmen und zwielichtigen Geschäften, um die Transaktionen zu erleichtern. Man schätzt, dass die ganze Affäre die Regierung der Demokratischen Republik Kongo Milliarden von Dollar an entgangenen Einnahmen gekostet hat.

Gerechtigkeit für Dan Gertler war nur von kurzer Dauer: Für Milliarden gibt es eine Menge Anwälte und Verbindungen

Es schien, als wäre zumindest ein wenig Gerechtigkeit geschehen, als das Finanzministerium einen Großteil des zugänglichen Vermögens von Dan Gertler in den USA einfror, aber jetzt wurde diese Entscheidung vorübergehend aufgehoben, wodurch sie fast zahnlos wurde. Dank der beeindruckenden Lobbyarbeit einer Reihe von Anwälten, von denen einige Verbindungen zu Trump oder seiner Regierung haben, hob das Finanzministerium seine Beschränkungen nur wenige Tage vor Trumps Ablösung als US-Präsident durch Biden auf.

Es ist zwar unklar, wie sich die Situation unter der Präsidentschaft Bidens ändern könnte, aber der Milliardär atmet jetzt sicherlich etwas leichter. Ist dies ein Beweis für weitere Korruption? Eine einmalige Begnadigung durch einen Kumpanen? Eine Schwachstelle im System? Oder könnte es ein Beweis für ein tieferes systemisches Problem sein? Höchstwahrscheinlich eine Mischung aus all dem. Vielleicht lassen sich einige Lehren aus dem jüngsten Schritt in einem ähnlichen Prozess jenseits des großen Teichs ziehen, wo ein anderer israelischer (und französischer) Milliardär gerade eine hohe Strafe für ähnliche Verbrechen erhalten hat.

Steinmetz erhält Gefängnisstrafe für Korruption im Bergbau in Guinea

Letzte Woche endete der mehrstufige Prozess gegen einen weiteren israelischen Milliardär wegen Korruption im Zusammenhang mit Bergbaugenehmigungen vor den Schweizer Gerichten. Normalerweise sind die Schweizer für ihre laxen Bankgesetze berühmt, aber in letzter Zeit werden sie immer strenger, da sich die Aufmerksamkeit und der politische Wille zu einem verantwortungsvolleren Umgang mit Menschenrechten und Korruption verschiebt. Das Urteil vom Freitag war da keine Ausnahme: 5 Jahre Gefängnis und 56,5 Millionen Dollar Geldstrafe. Nichts, was sich der französisch-israelische Milliardär nicht leisten könnte, aber weit mehr als nur ein Klaps auf die Hand.

In vielerlei Hinsicht erinnert dies an die Entscheidung des US-Finanzministeriums im Jahr 2017 für Dan Gertler, ebenso wie die Elemente des Falles. Steinmetz wurde angeklagt und nun verurteilt, durch Bestechungsgelder (und die Fälschung von Dokumenten, um dies zu tun) Verträge für eine eisenreiche Region in Guinea unter dem Regime des vorherigen Präsidenten über die Frau des Präsidenten zu sichern. Die westafrikanische Nation steht vielleicht nicht so oft im Rampenlicht wie die DRC, aber ihr Mineralienreichtum ist ein wichtiger Teil ihrer sich entwickelnden Wirtschaft und der Deal könnte sie ebenfalls Milliarden an entgangenen Gewinnen, Genehmigungen und Mineralienrechten gekostet haben. Es ist keine Überraschung, dass die neuere Regierung des Landes beschloss, die ganze Angelegenheit zu untersuchen und damit die internationalen Ermittlungen und Prozesse auslöste.

Das Urteil ist sicherlich ein Meilenstein für die Schweiz und ein Schritt in die richtige Richtung, um der in der lukrativen Bergbauindustrie weit verbreiteten Korruption den Prozess zu machen. Dennoch scheinen Steinmetz und seine Anwälte zuversichtlich zu sein, dass das Urteil in der Berufung gekippt werden wird, und sie könnten Recht haben.

Widersprüchliche Signale untermauern fehlerhafte Anreize in der Bergbauindustrie

Korruption in der Bergbauindustrie ist kein neues Phänomen. Tatsächlich ist die Konfrontation mit den Konsequenzen dieser Korruption auf internationaler Ebene ein viel jüngeres Phänomen. Aufgrund des äußerst lukrativen, aber manchmal auch spekulativen Charakters der Bergbauindustrie (egal ob es sich um Öl, Diamanten oder Eisen handelt) können Mineralienrechte für einen Bruchteil des endgültigen Wertes der entnommenen Ressourcen oder für weit mehr verkauft werden. Unternehmen haben einen Anreiz, Wege zu suchen, um die hohen Einstiegskosten zu umgehen, und einige Regierungen haben einen Anreiz, sie gewähren zu lassen.

Korruption ist eine wichtige Geldquelle für Regierungen, die auf eigene Korruption angewiesen sind, um an der Macht zu bleiben. Nicht zweckgebundene Gelder können einen langen Weg gehen, um die persönliche Kontrolle über die Streitkräfte zu behalten (oder einen Schmiergeldfonds für die Tage einzurichten, an denen man von der Macht verdrängt wird). Diese Regierungen werden vielleicht auch nicht lange an der Macht sein, warum sich also um die verlorenen Mineralienwerte zukünftiger Jahre sorgen? Verlorene Einnahmen aus dem Bergbau sind das Problem von jemand anderem, vor allem, wenn Sie kurzfristig gewinnen werden.

Westliche Demokratien beruhen jedoch auf ganz anderen Anreizstrukturen. Die Regierungen werden sowohl durch eine ordentliche und vollständige Besteuerung (etwas, womit die USA bei großen Unternehmen immer noch zu kämpfen haben) als auch durch demokratische Popularität aufrecht erhalten. Wenn also fast die Hälfte der Schweiz einem Gesetz zustimmt, das einheimische Unternehmen für Menschenrechtsprobleme beim Abbau mit Handels- oder Geschäftspartnern bestraft, werden die Politiker aufmerksam. Vielleicht sind sie deshalb scharf auf eine Machtdemonstration gegen Steinmetz, so wie die USA unter Trump, besorgt über Korruptionsvorwürfe in Russland und im Ausland, scharf darauf waren, einen offensichtlichen Täter zu bestrafen. Aber wenn die Jahre vergehen und die Bevölkerung vergisst, könnten Gnadengesuche lukrativer sein.

Juristische Belange könnten auf lange Sicht hinter wirtschaftlichen zurücktreten

Genauso wie korrupte Regierungen einen finanziellen Anreiz haben, die lukrativen Bestechungsgelder anzunehmen, könnten Demokratien einen haben, ihre Strafen im Laufe der Zeit zu lockern. Wenn der öffentliche Aufschrei nachgelassen hat und die Regierung gezeigt hat, dass sie gewillt ist, die Regeln, auf die sie angewiesen ist, durchzusetzen, dann haben sie einen Anreiz, Milde walten zu lassen. Die USA wollen, dass Dan Gertlers Bergbaugeld in ihrer Wirtschaft umläuft und Wohlstand produziert. Steinmetz ist einer der reichsten Männer in Israel und bringt Reichtum in eine Reihe von Ländern in Europa. Vielleicht wird das Berufungsverfahren in sechs Monaten oder in ein paar Jahren abgeschlossen sein, und die Chancen stehen gut, dass er nicht viel Gefängniszeit absitzen muss.

Am Ende ist vielleicht das Signal wichtiger: Diktatoren und korrupte Präsidenten wollen, dass das Geld fließt, während demokratische Regierungen die Zahlungen über dem Tisch halten müssen und ihre Bevölkerung bei Laune halten. Es ist kein Kreislauf, den wir in nächster Zeit verschwinden sehen werden, leider.

– —

(Das Bild stammt von Sukhjeet Batth via Wikimedia Commons)

Lesen Sie auch auf CaStocks: Covid-19’s überraschende Möglichkeiten für die psychische Gesundheit: Teletherapie zu Rritualpilzen

WARNUNG: Dieser Artikel wurde von einem Dritten verfasst und spiegelt nicht die Meinung von CAStocks, seinem Management, seinen Mitarbeitern oder Partnern wider. Bitte lesen Sie unseren Haftungsausschluss für weitere Informationen.

Dieser Artikel kann zukunftsgerichtete Aussagen enthalten. Zukunftsgerichtete Aussagen sind im Allgemeinen durch die Worte “glauben”, “planen”, “einschätzen”, “schätzen”, “werden”, “planen”, “werden” und ähnliche Ausdrücke gekennzeichnet. Diese zukunftsgerichteten Aussagen beinhalten bekannte und unbekannte Risiken und Ungewissheiten, einschließlich derer, die in den folgenden Sicherheitshinweisen und an anderer Stelle in diesem Artikel und auf dieser Website beschrieben werden. Auch wenn das Unternehmen davon ausgeht, dass seine Erwartungen auf vernünftigen Annahmen beruhen, können die tatsächlichen Ergebnisse, die das Unternehmen erzielt, erheblich von den zukunftsgerichteten Aussagen abweichen, die nur die Ansichten des Managements des Unternehmens zum Zeitpunkt der Veröffentlichung dieses Artikels wiedergeben. Bitte stellen Sie darüber hinaus sicher, dass Sie diese wichtigen Informationen lesen.

Copyright © 2020 CA Stocks. All Rights Reserved.